内容摘要：北京證監局近日發布關於對中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定，對從業人員及其配偶、（文章來光算谷歌外链源：財聯社）違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂

北京證監局近日發布關於對中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定，對從業人員及其配偶、（文章來光算谷歌seo>光算谷歌外链源：財聯社）違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定。反映出公光算谷歌seotrong>光算谷歌外链司未能有效實施合規管理，公司存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，利害關係光算光算谷歌seo谷歌外链人投資行為監控不到位的情況，經查，